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【股票配资】海通证券公开回应被证监会调查:与查场外配

更新时间:2020-02-24 21:59:01 阅读: 栏目:股票配资 作者:苹果配资

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8月28日,海通证券(600837)董秘黄正红初次公开披露近日被证监会查询一事。

  黄正红在当日海通证券举行的中期成绩说明会上表明,此次查询的确与经过外部接入体系进行场外配资等状况有关。关于查询结果,黄正红表明,现在还不清楚,等待监管进一步告诉。
  此前的8月25日晚间,海通证券、华泰证券、方正证券、华泰证券相继发布公告称,收到证监会《查询告诉书》,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被证监会查询。

  不少业内人士当时就分析,该项查询或与证监会严打场外配资及歹意做空行为有关。

  黄正红28日表明,证监会指,可能有少部分客户使用外部接入的通道,进行了包括场外配资在内等一些违规操作,所以现在对该体系提出了更高要求。

  黄正红解说,由于许多机构客户在出资过程中,出于危险管理或一些买卖战略,需要经过外部接入体系接入买卖所,所以这是个正常事务。而一直以来,海通证券更多将重点放在客户本身的开户手续、开户资格是否符合要求,以及外部体系功能是否正常、是否对海通体系产生影响等方面。

  海通证券承诺,未来,将按照证监会的要求坚决清理、进一步整改,包括加强客户的恰当性管理,并深化了解客户动向,以避免其产生违法违规的行为。

  而关于客户的需求,海通证券将在合法合规的状况下尽量满意。

  从7月中旬开端,关于场外配资的打击就开端加码。

  7月12日晚间,中国证监会以及国家互联网信息办公室双双发出告诉,清理整理场外配资。

  7月13日,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子,核查有关头绪。

  7月16日,恒生电子宣布关闭HOMS体系新开户。

  8月18日,提供场外配资接口的两家上市公司恒生电子(600570)和同花顺(300033)双双公告称,因涉嫌违反证券期货法律法规,被证监会立案查询。

  依据证监会的时间表,要求证券公司标准信息体系外部接入行为,并于7月底前后完成对证券公司自查状况的核实工作。中国证券业协会从8月份开端,依据其《证券公司外部接入信息体系评价认证标准》,开展相关评价认证工作。

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